¿Qué es la letra de la Regla 407? – Definición | Sentido
Definición: La carta de la Regla 407 es una regulación de conducta relacionada con cómo y cuándo un miembro de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) puede tener inversiones en una cuenta personal.
¿Qué significa la letra de la regla 407?
¿Cuál es la definición de la letra de la regla 407? Los miembros de FINRA están obligados a informar sobre sus participaciones de inversión a la NYSE o al NASDAQ. La idea detrás de esta obligación es que un comerciante, corredor o cualquier otro miembro de FINRA puede utilizar información privilegiada para satisfacer intereses personales a expensas de otros inversores.
La Regla 407 indica las condiciones bajo las cuales un miembro de FINRA puede tener inversiones personales. De hecho, la carta de la Regla-407 involucra las cuentas abiertas por miembros de FINRA o por miembros de sus familias para que estas personas puedan recibir declaraciones duplicadas de FINRA. La Regla busca eliminar los casos de fraude que de otro modo podrían estar cubiertos por el uso de información privilegiada.
Veamos un ejemplo.
Ejemplo
Bethany es empleada de una firma de corretaje y trabaja en el piso de negociación. Como miembro de FINRA, debe informar sobre su participación en inversiones a la NYSE. Sin embargo, Bethany quiere informar a la NYSE que también abrió una cuenta a nombre de su esposo en otra firma de corretaje. Por lo tanto, debe enviar una carta de la Regla 407 a NYSE.
La “Carta de aprobación para cuentas de personas afiliadas” requiere que ella ingrese el nombre de su esposo y el seguro social. El siguiente campo es la solicitud a la NYSE para aceptar la carta de la Regla-407 como aprobación para abrir una cuenta de corretaje para su esposo, es decir, «un miembro de la familia inmediata».
Con su firma, Bethany acepta que se notificará a su empleador de su intención de abrir una cuenta de corretaje para su esposo.
Definición resumida
Definir letra de la regla 407: Rule-407 significa una pauta relacionada con cuándo un miembro de FIRA puede invertir personalmente.